KYC
Das Kürzel KYC steht für Know-Your-Customer und bezeichnet regulatorische Vorgaben für Banken und Broker. Diese Vorgaben betreffen die Legitimationsprüfung sowie Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche. KYC Maßnahmen sollen nach dem Willen des Gesetzgebers Wirtschaftskriminalität und Terrorismus bekämpfen – etwa in dem es erschwert wird, Gelder über Scheinkonten zu verschieben. Die KYC Maßnahmen im CFD Handel betreffen auch die Risikoeinstufung von Anlegern. Broker sollen durch entsprechende Fragen im Kontoeröffnungsantrag ermitteln, ob die Kenntnisse und Ziele eines Anlegers für den CFD Handel tatsächlich geeignet sind.